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富。”（序言，页x）也许我们可以称其为“比较政治经济学”（parative
Political Economy）。
比较研究作为一种方法论，它所涉及的主要是“如何”进行研究，
而不是研究的“内容”。比较研究可以定义为“一种建立一般经验命题
的基本方法（其他的方法还有实验的、统计的和个案研究的方法）”＇1＇。
它首先是一种“方法”，而并不表明研究的兴趣所在；其次，它是“一
种”基本科学的方法，而不是科学方法本身；第三，它是一种“在变量
之间发现联系的方法”，而不是一种测量的方法；最后，它是一种“宽
泛的、一般性的方法”，而不是一种狭窄的、专门性的技术。＇2＇林德布
洛姆《政治与市场》一书是一个对世界范围内各种政治—经济制度进行
一般的、综合性比较研究的范例。他所研究的主要不是各种特定政治、
经济制度本身或其彼此间的异同，而是把重点放在了对国家指导下的制
度与市场制度的比较，即从政治经济学的角度来进行其比较研究。“在
世界上所有的政治制度中，许多政治活动是经济性的，而大多数经济活
动亦是政治性的。那么，两者之间的区别是什么呢？”（页8）为了便于
对市场和受统制的制度这类更为抽象的概念进行比较研究，林德布洛姆
将所有政治—经济制度均采用的社会控制要素机制作为其分析的起点。
在这些要素中，最重要的就是权威（authority）、交换（exchange）和
说服（persuasion）。交换是无处不在的，它是市场制度赖以建立的基
础；权威关系是在正式的组织中标明其成员身份特征的基本关系，它是
支撑政府的柱石；说服是所有社会制度的一个中心的和基本要素，是社
会控制的一种无所不在的形式（页11—13）。
二、权威与交换、国家与市场
林德布洛姆所讲的“权威”指的是一种可以以极简单的方式运作的
“控制机制”（control mechanism）或“控制方法”（method of control），。。
其特征是强制和使人服从，使人不必他人告诉就懂得要求他干什么（页
18）。交换是一种“审慎的控制”，它不仅是一种变换占有物的方法，
而且也是控制行为方式和组织人们协作的一种方式，即通过提供某种有
用的东西来引导他人按照自己所希望那样去做（页33—34）。交换不仅
是一种市场行为，而且在政治活动中也是普遍存在的。“忠诚、奉承、
公众的承认、选票、法院判决、政党提名，所有这一切在一定时候都是
可以合法或非法地出售的。市场交换遍布生活的各个角落，并日益展示
出它的后果。”（页35）
权威与交换之间存在着密切的联系。权威的最典型表现形态就是政
府，政府作为一种组织行使着对其他组织的权威，尽管有些非政府组织
有时会拒绝服从政府的规则。人们常常将权威制度与市场制度对立起
来，在很多人看来，自由必须通过市场来实现，没有市场就没有自由。
根据古典自由派的观点，在一个市场制度中，只有当所提供的好处具有
吸引力时人们才会作出响应——诸如承担某项特定的工作，因而人们是
自愿地作出选择的。而在权威制度下，人们是被要求去承担某项工作的，
而不管是否能够带来好处（页45）。实际上，在市场制度下的交换关系
中，权威也是必不可少的，因为交换本身也是一种控制。当商业企业规
模庞大时，企业家所从事的就不仅仅是简单的交换，而是对市场的领导
和组织，企业家实际上成了某种公共官员，在市场中行使着权威（页36）。
同时，市场本身也具有权威性特征，林德布洛姆称之为“非人格化强制”
（Impersonal Coercion），即市场制度要求人们必须工作（页47）；以
及“通过终止交换的强制”（Coercion through Termi…nation ofExchange），即通过终止交换关系而形成威胁（页48）。
就政府权威而言，它对市场发挥作用的主要途径就是“进入交换或
改变交换的条件”，从而实施对市场的控制，例如通过进口征税来提高
进口商品的价格，以替代进口直接禁止进口等等（页23）。有的人确信，
财富或财产是权力的源泉。“但是财产本身就是政府所创造的一种权威
形式。。。财产权因此也就是对某些人或组织——无论是公共的或私人
的——的权威授予，并得到其他人和组织的承认。富有的人就是那些比
大多数人享有更大权威授予的人。”（页26）政治本身就是一种交换，
“在政治行为中所交换的并不是那种一般个人所能相互提供的个人好
处，而是权威的恩惠，。。在政治中行使权威的好处就在于交换中的价
值。”（同上）政府中的权威关系是多层次的，彼此相互依赖，并且总
是被固定在互惠义务的网络中，因而要求各个层次间相互提供好处。这
实际上是一种通过交换来达到权威的相互调整的最常见形式（页31—
32）。
任何一种政治—经济制度、任何一个国家在其产生和发展过程中，
都体现着权威与交换、国家与市场的相互作用。当然，不同的政治—经
济制度所反映的互动是不同的，即使相同政治—经济制度的国家之间，
这种互动关系也是有差别的。林德布洛姆比较了资本主义与社会主义国
家的政治—经济制度、比较了四种类型的市场制度、比较了一般的权威
制度和市场制度，同时还分析了私有企业市场制度和“作为中央计划的
一种工具的市场”（market as an instrument of central planning）
（页93）。在这里，林德布洛姆还特别研究了“市场社会主义”（Market
Socialism）的问题（页95—97）。在他看来，市场制度并不总是私有企
业制度，还存在着社会主义市场制度。即便是私有企业制度，也都是好
几种市场制度的混合体。“世界上所有市场取向的制度都在某些部门实
行市场社会主义”，“所有的共产主义制度都在大量运用市场制度来分
配消费品和劳务以及配置劳动力”，“无论是私人企业还是市场社会主
义，生产都受着市场需求的控制”。（同上）由此可以看出，世界上并
不存在那种由纯粹权威主义组织，即不需要货币、价格和市场的中央权
威组织进行管理的经济；现实生活中也不存在那种没有货币或事实上的
市场的权威主义价格和生产计划制度；中央权威性计划制度是与市场联
系在一起的；所有的市场制度中，中央政府权威都在一定程度上发挥着
市场调节作用（页105—106）。
三、国家、市场与民主
权威与交换、国家与市场的相互作用影响着世界各国乃至整个世界
政治经济的发展，同时它对人类不同价值观念、民主制度和信仰体系的
形成也具有重要的作用。林德布洛姆在其《政治与市场》一书中以相当
大的篇幅分析了国家、市场与民主和信仰的互动关系。
从市场与政治的关系出发，林德布洛姆将国家的政治—经济制度区
分为市场导向的制度（不排除权威）与中央权威和训导制度（不排除市
场）两种，其政治体制可分为多头政治的和权威主义的两种。四者的关
系如表：（页161）
多头政治的
市场导向的
制度（不排
除权威）
中央权威和
训导制度（不
排除市场）
所有多头政
治的制度：
北美、西欧
及其他
权威主义的
世界的大多数制度，包括南斯拉夫、
西班牙、葡萄牙、大多数拉丁美洲
国家、新独立的非洲国家，以色列
以外的中东国家，日本以外的所有
非共产主义的亚洲国家
除南斯拉夫，可能还有匈牙利以外
的共产主义制度，还包括纳粹德国
多头政治不是一种社会制度，也不是一种政治制度，“它只是一种
政治制度的组成部分：一整套权威主义的规则，连同直接或间接从这套
规则的存在中产生的特定政治行为方式”（页132）；它的核心“就是限
制争夺权威的斗争的规则”（页133）。多头政治和市场是民主国家实行
社会控制的最主要形式，两者是相辅相承的。只有市场导向的国家采取
多头政治，但是大多数市场导向国家并不实行多头政治，因为它并不是
实行社会控制的唯一形式，而且存在严重的不完善性。在很多情况下，
市场可以比多头政治更好地完成社会控制的功能（页152）。权威之所以
成为社会控制的主要方式，重要的原因在于它是“低成本的”。“建立
和保持权威常常是成本很高的，特别是政府的权威，它要求警察、军队
以及诸如法院等其他维持权威的特殊组织。但是，一旦建立起来，权威
的任何单个使用总是无成本或近乎无成本的。这样，控制的边际成本就
是零或近乎零。”（页19）市场和民主是紧密联系在一起的，因为“只
有在市场导向的制度中才能产生政治民主”。但是，“没有任何政府能
够娴熟地运用市场作为民主的公共政策的工具。”（页116）而且市场本
身也对民主造成了某些威胁，诸如实业界的特权等等。（见第13 章）
民主与价值观念或信仰体系是密切相关的，因而就存在一个“说服、
灌输、训导”的问题。有的人就把民主定义为“依靠讨论而进行的管理”，
或“依靠说服而进行的管理”（页53）。在民主政治中，依靠说服来影
响人们的“偏好”，从而影响他们的选择是极为重要的。这种说服可以
通过权威的方式，也可以通过交换的方式进行。在市场制度中，垄断和
广告都是企业通过“说服”或“灌输”来对消费大众进行控制的一种主
要方法；在“自由”社会，以“观念的自由竞争”为形式的“相互说服”
对自由民主则是根本性的（页13）。同时，企�