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表决仅是无奈之举。上诉机构成员定期举行例会，讨论政策、
做法和程序事项。这些规定，对上诉机构的作用产生了重大
影响，进一步树立了上诉机构的权威。
（二）上诉机构的审查范围
1，上诉机构的审查对象
根据IaSL 1 第17 条的规定，上诉机构应审理专家组案件
的上诉。上诉应限于专家组报告涉及的法律问题和专家组所
作的法律解释。上诉机构可以维持、变更或撤销专家组的法
律裁决和结论。
通过DSU 的上述规定，可以看出，上诉机构的审查对象
与专家组的审查对象是不同的，尽管专家组和上诉机构的根
本职责是相同的。专家组的职责是协助争端解决机构履行
D6U 及相关协议项下的职责；上诉机构对专家组报告进行审
查，以保证专家组报告的准确性，实质上也是协助争端解决
机构履行职责。但在专家组程序中，专家组审查争议案件事
实、相关协议的适用性、争议措施与相关协议的一致性。专
家组审查的对象是被诉方采取的措施，审查这些措施是否符
合相关协议的要求。而在上诉审查程序中，上诉机构审查的
是专家组报告，或者说是专家组的行为，审查专家组报告中
的裁决或解释是否符合相关协议的要求。正因为如此，上诉
机构可以维持、变更或撤销专家组的法律裁决和结论。只有
在个别的情况下，在上诉机构推翻了专家组作出的裁决、专
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家组记录中的事实允许的情况下，上诉机构才继续专家组没
有完成的分析，对被诉方的措施是否违反相关协议作出裁决。
上诉机构与专家组审查对象的不同，决定了两个程序中
争端方的努力目标不同。在专家组程序中，申诉方极力证明
被诉方的措施违反了相关协议；被诉方极力抗辩其措施没有违
反相关协议，或即使违反了相关协议，但根据相关条款存在
正当性。在上诉机构程序中，上诉方极力证明专家组的某些
裁决或解释错误，而被上诉方则极力证明上诉方上诉的专家
组裁决或解释正确。攻击或捍卫的对象已经变化。这一不同，
可以从《上诉审查工作程序》对上诉方和被上诉方陈述的要
求中得到确认。上诉方的陈述应列出：（劝上诉理由的准确说
明，包括对专家组报告中的法律问题和专家组所作的法律解
释的错误的具体指控，以及指控的法律主张；｛2）所依据的相关
协议及其他法律来源的准确说明；t｝）所寻求的裁决的性质。被
上诉方的陈述应列出：｛1）准确说明反对上诉方陈述中提出的
对专家组报告中的法律问题和专家组的法律解释的错误的具
体指控的理由，以及支持反对上诉的法律主张；（Z）对上诉方陈
述中每一理由的接受或反对；（3）所依据的相关协议条款及其
他法律来源的准确说明；（4）所寻求的裁决的性质。这些规定
中，专家组报告成为控辩双方所指向的靶子。
2 。只能审查法律问题
上诉机构对专家组报告的审查是受到限制的，上诉仅限
于专家组报告涉及的法律问题和专家组的法律解释。与专家
组职责中明确规定专家组对案件事实进行评估不同，上诉机
构不能审查专家组报告中的事实问题。但何为法律问题、何
为事实问题，二者之间并没有一条明确的容易识别的界限。
原则上，专家组作为事实的认定者，专家组对事实的认
定不受上诉审查。上诉机构多次强调了这一点。例如，上诉
机构在欧共体荷尔蒙案中指出： “区别于专家组的法律解释或
法律结论的事实认定，原则上，不受上诉机构的审查。”欧共
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体印度床单案（21。5 程序）中，上诉机构指出： “在审查专家组
对证据的评估时，上诉机构不能仅仅依据上诉机构得出与专
家组不同的事实裁定而作出专家组与第11 条不符的裁定。相
反，上诉机构必须相信，专家组作为事实裁判者在评估证据
时超出了裁量权限。以前的上诉中也很明显，上诉机构不会
轻易干预专家组行使裁量权。”在韩国酒类税案中，上诉机构
拒绝事后猜测专家组对作为证据提交的某些研究的评价或审
查赋予证据的相对重要性。在澳大利亚缝鱼案中，上诉机构
认为，不要求专家组对争端方的事实性证据赋予与争端方赋
予的相同的意义和重要性。
但上诉机构在欧共体荷尔蒙案中的态度并没有完全否认
上诉机构不能审查事实认定问题，而是使用了“原则上”这
一术语，对自己的观点进行了限制。上诉机构在该案中同时
指出，“特定事实或一组事实与特定条约条款要求的一致性或
不符，是一个法律定性问题，是一个法律问题”。这实际上表
明在必要时，上诉机构也会审查专家组对事实的评估问题。
上诉机构的这一态度是符合DSU 的要求的。DSU 第11 条规
定，专家组应对案件事实进行客观评估。而上诉机构的任务
是对专家组报告进行法律方面的审查，这一审查无疑包括了
对事实的客观评估问题。
与上诉机构不审查事实问题相联系，上诉机构不审查争
端方在上诉程序中提出的新证据。DSU 第17 条第s 款明确将
上诉机构的管辖权限于专家组报告中包括的法律问题和专家
组所作的法律解释。上诉机构没有权力考虑上诉中的新证据。
即使是从公共文献中可以获得的文件，也不能免除Dsv 第17
条第5 款对上诉机构施加的限制。如果考虑这样的证据，其
他参与方并没有机会对这些文件进行提供意见，为了提供意
见，则可能感到要求提供更多的证据。上诉机构也被禁止考
虑这样的证据。
对国内法的审查问题，在世界贸易组织的争端解决程序
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中是一个非常敏感但又非常重要的间题。作为一个国际性审
判机构，争端解决机构自然不具有国内立法机关或国内法院
确定法律含义的资格和能力。但如果不对国内法进行审查，
特别是被诉措施是国内立法的情况下，专家组自然不能对提
交事项进行客观评估。因此，专家组采取了在确定争议措施
是否符合相关协议要求的限度内审查国内法的方法，对国内
法含义的确定仅限于这一范围内。专家组根据国内法的用语、
国内法律的解释和适用、行政机构的执法做法和准则，确定
国内法的一般含义。对此，争端方基本上己经达成共识。但
专家组对国内法含义的确定，是否可以在上诉中提出呢？
上诉机构认为，在国际公法中，国际审判庭可以多种方
式对待国内法。国内法可以作为事实证据，提供国家做法的
证据。国内法也可以构成遵守或不遵守国际义务的证据。根
据DSU，为了确定世界贸易组织成员是否履行了据世界贸易
组织协定的义务，专家组可以审查该成员的国内法。这样的
评估是专家组作出的法律定性。因而，专家组对国内法是否
与世界贸易组织义务一致的法律定性，根据｝U 第77 条第b
款，属于上诉审查的范围。
3。司法经济原则在上诉程序中的应用
争端解决机制的作用是解决成员间的贸易争端，其出发
点和目的也是解决成员问的争端。除非必须，不审查可查可
不查的问题。申诉成员可能在设立专家组的要求中根据不同
的法律条款提出了许多要求，或上诉方在上诉中提出了许多
要求。如果能解决争端，专家组或上诉机构并不一定要对所
有要求作出裁定。在上诉案中，如果上诉机构推翻了专家组
的裁定与结论，上诉机构是否应该继续审查、作出裁定呢？
尽管上诉机构的审查范围仅限于专家组报告中涉及的法
律问题及由该专家组所作的法律解释。但如果上诉机构推翻
了专家组的裁决和结论，为了有效地解决争端，上诉机构也
可以根据专家组报告中记录的足够事实，对当事人役有上诉
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的事项进行审查。
如果案件没有适当地提交专家组，或设立专家组的要求
没有满足应该满足的条件，而专家组错误地认为有权进行审
查而作出裁定和结论，上诉机构在推翻专家组的裁定与结论
后，不再对案件继续进行审查。如危地马拉水泥案。如果上
诉机构已就其中的一个上诉要求作出裁定，对针对相同问题
的不同要求（法律条款不同），上诉机构一般不再进行审查。如
巴西飞机补贴案。如果问题不同，但专家组程序中没有对有
关事实进行审查，或专家组程序记录中的证据不充分，不足
以继续进行审查，上诉机构一般不再继续进行审查。如韩国
奶制品保障措施案。如果上诉机构推翻了专家组的裁定与结
论，又有事实或证据为依据，又需要解决争端方间的争端，
上诉机构则需要继续审查，作出裁定和结论。
第三节 争端解决程序
一、磋商
一项争端只有在通过双边磋商解决争端的努力宣告失败
后，才由成员政府提交争端解决机构。这是争�