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第一章资本的五个神秘之处
们能适应从回形针到核反应堆的每一个西方发明，但正是因为他们缺少这些基本的所有权表述，才始终无法创造出使他们国内的资本主义制度发挥功效的足够资本。
我认为这就是资本的奥秘。要解开这个奥秘就必须弄明白：为什么西方人通过用所有权文件来表述资产，就能够从资产中发现并提取出资本。我们知道某些事物的存在（例如资本），但却看不到它们― 理解并掌握这类事物一直是对人类思维的最大挑战之一。从柏拉图（Plat 。的到伊曼纽尔？ 康德（ I ？ nuel Kant ）、卡尔？ 波普尔（Karl Popper ） ，哲学家们已经懂得：并非任何真实的、有价值的事物都是有形的、可见的。时间是真实的，但只有当它通过钟表或日历表现出来的时候，才能被有效地加以运用。综观历史，人类已经发明创造出一系列表述制度― 文字、音符、会计复式记账法― 来掌握人手所无法触及的事物。同样，资本主义的伟大实践者们― 从创立综合所有权制度和公司股票的奠基人到迈克尔？ 米尔肯（Michael Milken ） ― 通过设计出新的表述方法，用于体现深藏在我们所积累的资产里的无形的潜能，就能从资产中发现和提取资本，而其他人看见的只是一堆旧货。
正如此时此刻，在你的房间里，你被来自乌克兰、中国和巴西的电视信号所包围，但你看不见这些信号。同样，你也被无形之中暗藏着资本的资产所包围。乌克兰的电视信号很微弱，你无法直接察觉；但在电视机的帮助下，电视信号就能被解码，使你能够看到、听到。因此，资本也能从资产中抽取和加工出来。问题是，只有西方国家具备通过资产表述，大量地把不可见之物转化成可见之物所需的转换过程。我将在这本书里指出，正是这一不同之处说明了为什么西方国家能够创7
第一章资本的五个神秘之处
这段历史必须挖掘出来。本书尝试重新发掘我们对资本的认知，并就此解释为什么说贫穷国家的经济失败和他们的文化遗产或基因遗传中的缺陷没有关系。有人提出过拉美国家和俄罗斯之间有“文化”共通性吗？然而，自它们都在最近十年里在没有资本的情况下开始建设资本主义之日起，它们也开始面临同样的政治、社会和经济问题：显著的不平等、地下经济、黑手党泛滥、政局不稳、资本流失、公然蔑视法律。可以肯定的是，这些问题并非起源于东正教的教堂，也不是出现在印加帝国⑥ 崛起的道路上。
事实上，正如我将在这本书中所指出的那样，并非只有前共产主义国家或第三世界国家才受到这些问题的困扰，甚至在美国也能遇到这些问题― 至少在1783 年的美国。当时，乔治？ 华盛顿（。幻rgow 犯hing 权。）总统抱怨说：“匪徒们… … 在牺牲大多数人利益的情况下掠走并消耗掉了这个国家的财富。”他所说的“匪徒”指的就是那些占据着不归他们所有的土地的不合法居民和非法的小企业家。由于城镇之间、矿山之间的所有权法案不尽相同，在接下来的100 年里，这些不合法居民和为权利而战的矿工们就土地的合法所有权展开了斗争，令当局大伤脑筋。事实上，遍及年轻的美利坚合众国的新州和新的领土上，执行所有权法案引起了广泛的社会不安和敌对情绪。1820 年，美国高等法院大法官约瑟夫？ 斯托里（ J 吹Ph Story ）曾怀疑律师们是否有能力平息纠纷，但他也不得不承认，这种情况注定没有简单的解决方案，因为美国‘’不是一个古老的保守社会，而是一个法律范畴内的新国家”。听起来耳熟吗？不合法居民、匪徒、公然蔑视法律… … 美国人和欧洲人一直在告诫第三世界国家和前共产主义国家：9
资本的秘密
“你们肯定会更像我们。”第二世界国家和前共产主义国家的确很像美国― 至少像一个多世纪之前的美国。北美人似乎已经忘记他们曾经也属于第三世界国家。这也正是我在本书中要带你回顾从前那些日子的原因。那时，西方政治家面临着今天的第三世界国家和前共产主义国家的领导人所面临的同样的戏剧性挑战。开发美国西部的拓荒者资本不足，因为他们几乎并不拥有所定居的上地和所拥有商品的所有权文件；亚当？ 斯密（A 山ms 翔i ； h ）在黑市上购物；大笑不止的游客们把硬币扔在泰晤士河泥泞的河岸上，让英国的街头顽童们争抢；16 000 名资本不足的小企业家被科尔伯特技术统治论者判处死刑― 他们惟一的罪名就是违反法国工业法令制造和进口棉布。
西方国家的历史就是第三世界国家和前共产主义国家的今天。美国和其他西方国家已经成功地把穷人纳人它们的经济，但现在甚至已经忘却了当时的做法，也忘记了使它们如此富裕的资本是如何开始创造的。正如最著名的研究美国革命史的历史学家戈登？ 伍德（肠rdon 撇川）所写：“社会和文化中正在发生重大的事情，把普通人的热情和动力释放出来。这在美国历史上前所未有。”⑦ 当时，美国人和欧洲人正准备建立广泛的正式所有权法案以及法案中使他们得以创造资本的潜在转换过程。
我要在本书中表明，西方国家正是在这一历史时刻跨过分界点成功地实现了资本主义― 资本主义不再是一个私人俱乐部，而变成了一种流行文化。乔治？ 华盛顿所担心害伯的匪徒变成了今天的美国文化所爱戴和尊敬的先驱。
第一章资本的五个神秘之处
这一充满矛盾的现象非常明显，同时也很令人不安：西方经济进步中最基本的组成部分― 资本― 竟然最不引人注口。人们的疏忽使它看起来神秘莫测：事实上，资本共有五个神秘之处。
．遗漏资料的神秘之处
慈善组织非常强调发展中国家和前共产主义国家中穷人的痛苦和无助，但没人准确地记录下他们积累资产的能力。在过去的五年里，我曾经和来自六个不同国家的100 名同事合上书本，睁大眼睛― 然后走进四大洲的街道和农村，去清点僵化的资本。
．资本的神秘之处
资本是货币潜在的根源，但我们已经忘记了“资本”的最初含义。马克思（Karl Marx ）说过，你必须超越物理学的界限，去接触那只“下金蛋的母鸡”；亚当？ 斯密认为，你必须“从虚无中创造出一条”抵达那只母鸡的“道路”。资本是什么、它是如何产生的、你如何才能抓住下金蛋的母鸡是我在这个章节中打算破解的神秘之处。
．政治意识的神秘之处
如果世界上有这么多的僵化资本握在这么多的穷人手里，政府究竟为何没有开发出这批潜在的财富呢？原因在于，随着全世界几十亿人口从小规模组织的生活跃人大规模组织的生活，他们所需要的证明在过去的40 年里才变成现实。人口向城市迁移，使劳动力迅速分工，在较穷的国家里引发了一场巨大的工业嘀业革命― 令人不可思议的是，这场革命基ll
资本的秘密
本上被完全忽视了，本书试图将其再现出来。
．历史意识的神秘之处
第三世界国家和前共产主义国家里正在发生的情况，曾经也出现在欧洲和北美。不幸的是，我们被现代科技和众多国家在向资本主义的转换过程中的失败所催眠，已经忘记了成功的资本主义国家到底是如何取得成功的。几年来，从阿拉斯加到东京，我访问过发达国家的商人和政治家，但无人能给出答案。这个问题变成了一个谜。最后，我在他们的历史书里找到了答案。
．法律不健全的神秘之处
自19 世纪以来，今天的第三世界国家和前共产主义国家一直在照抄西方的法律，为它们的人民提供创造财富的结构框架。它们今天还在照抄这样的法律，但显然并没有奏效。大多数人仍然无法运用法律把储蓄转化成资本。其原因和使法律生效的因素都还是未解之谜― 这也是本书打算破解的神秘之处之一。
每一个神秘之处中谜都将成为本书中一个章节的主题。
资本主义为什么在西方― 美国、欧洲和日本― 取得了非凡成就，而在别处却基本上停滞不前？解答这个问题的时机已经成熟。随着所有看似合理的、能替代资本主义制度的选择都已无影无踪，对资本主义制度的分析也不再是用于冷战的武器，我们终于能够平心静气地仔细研究资本。这本书是一个尝试，是基于我在全世界的考察基础之上，从那些已l2
第一章资本的五个神秘之处
完成向资本主义转变的国家的成功经验中提取出来的。我试图把所有这些情况都综合写人本书。
注释：
① 本书作者所称“前共产主义国家”特指！月革命胜利后成立的社会主义国家或某些自称实行社会主义制度的国家这些国家的重要特证之一就是实行生产资料的社会主义公有制．用高度集中统一的白1 二而下的计划取代市场对资源的配置。随着苏联的解体，大多数社会主义国家纷纷实行市场化改革，引人市场机制，发挥市场的调节作用。这种市场化改革使某些国家的经济取得r 突屹猛进的发展〔 如中国），但也使一此国家陷人困境．引发了诸多社会，经济矛盾〔 如东欧、俄国等独联体国家）。作者在本仔中对各社会主义国家社会现象、特别是问题的描述，有些并非由制度产生，在西方资本主义国家同样存在（如腐败）； 但计划经济的弊端确实存在。因此，作者在本朽中竭力倡导的产权制度改革有可借鉴之处‘中国自1978 年实施了一系列的改革开放政策，取得令世人瞩日的成就，但改革并没有改掉社会主义性质，中闰是目前最大的社会主义国家，社会主义的优越性在中国得到了充分体现。― 编辑注
② 埃德蒙？ 希拉里爵士：新西兰登山运动家．曾于】 953 年5 月登上珠穆