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正当程序（substantive due process）相比，程序上的正当程序（p
rocedural due process）是正当程序原则的主要成果。它要求政
府行使权利的方式方法符合基本的公平。此处。due prorxss
实际是指due process right 一正当程序的权利，是指要求政
府遵循公平与正义的正当程序标准时，公民所具有的根本性
的所有权利，即公民享有的对抗危及剥夺其生命、自由和财
产的政府行为的实体和程序权利。此处，国会如果赋予某些
私人组织控制竞争即垄断的权利，显然危及到了其他公民的
财产和经济选择自由的权利，而公民同时又没有获得在国会
反对此侵犯其自由的国会授权的权利，因而显然是违反正当
程序的，在程序上是违法的。
4。law merchant（第189 页第4 段第2 行）：
商人法，商法。是指欧洲中世纪发展而成的一套商业惯
例法，以各国商人间的通用惯例为基础，其虽然异于普通法
的规则，但却逐渐融人普通法，并成为普通法的一个组成部
分。其复数形式是laws merchant。
5。fvrce and effect（第190 页第1 段第3 行）：
法律效力，force 和effect 都有生效的意思，如come int
o force effect。
二、练习问题的参考管案
1。What does Article I； Section 8 of the Constitution pr
ovide？
It provides in part that Congress shall have the power
“to regulate Commerce with foreign Nations； and among the
several States； and with the Indian Trihes〃。
2。The federal government was not granted a general po
lice power by the Constitution； was it？
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No； it wasn't。
3。 What is the history of the commerce clause adjudica
tion？
The history of the commerce clause adjudication is the
history of the concepts of ；ederalism as well as the develo
pment of doctrines supporting a specific federal power
4。Why is it important to look at the treatment which th
e Supreme Court has given this clause throughout each stag
e in its history？
Because the treatment given to this clause by the Supr
eme Court throughout each stage shows the history of the c
oncepts of federalism as well as the development of doctrin
es supporting a specific federal power。
5。What is the precondition for the Supreme Court to u
phold the Congress' decisions today‘？
The precondition is that there is some rational argumen
t for finding that the items that the Congress regulates fail'
within the commerce power。
6。 What does the Supreme Court interpret the commerc
e clause？
The Supreme Court interprets the commerce clause as a
complete grant of power 。
7。What happened when the justices i｝egan to define the
commerce power as an independent grant of power？
The production…commerce and direct…indirect distinctions
soon passed away·
8。 Why was the 〃current of commerce〃 theories discard
ed？
Because the Court held that the 〃current of commerce〃
theories were inappropriate judicial restrictions nn the com
merce power。
9。 What are the three parts of the Modern Commerce
Power Tests？
First； Congress can set the regulations； conditions； or pr
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ohibitions regarding the permissihitity of interstate travel or
shipments if the law does not contravene a specific constitu
tional guarantee。 Second； the federal government may als
o regulate any activity； including“single state” activitie
s； if the activity has a close and substantial relationship to；
or effect on； commerce。 Third；1 （：ongress may regulate sin
gle…state activities which otherwise have no effect an comm
erce if the regulation is 〃necessary and proper〃 to regulating
commerce or effectuating regulations relating to commerce
10。 What are the contents of the Clniform Commercial
Code？
The UCC consists of iQ articles： general provisions； sal
es； commercial paper； bank deposits and collections； letter
s of credit； hulk transfers； documents of title； investment s
ecurities； secured transactions； effective date and repeater。
三、相关知识
在美国法中，商法具有重要的地位。它是以普通法和衡
平法判例为基础，并由成文法不断修订补充而组成的部门性
法律规则体系。商法以商事关系（包括商事组织关系和商事交
易关系）为调整对象，具体表现为确定公司、合伙等企业组织
形式的大量的内外关系准则和调整证券、保险、票据等交易
活动的特殊的操作程序和复杂的行为规则。由于本书第十二
课、第十三课分别侧重介绍了公司和保险方面的内容，本文
将侧重介绍证券法和票据法的基本内容。
（一）证券法
美国证券市场发达活跃，这与其证券法制健全完备密不
可分。一般认为，美国证券法是以《1933 年证券法》。｝m3｝
年证券交易法》为主干，《投资公司法》、《投资顾问法》、《信
托证券法》、《投资者保护法》等共同组成的法律法规体系，
其中《1933 年证券法》规范证券的发行，确立公开与信息披
露原则； 《1934 年证券交易法》确立证券交易规则和美国证券
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监管制度：
1。证券与证券市场
证券，即有价证券，是具有一定票面金额，证明和设立
某种权利的凭证证券的外延十分广泛，几乎涵盖了任何一种
具有利益和衍生利益等证券性质的金融交易工具。证券本身
没有价值，不是劳动产品，因此不属于真实的资本，而是一
种虚拟资本，同时，它作为一定财产权的凭证，可以自由让
渡。证券市场是证券发行上市和交易的市场，是金融市场的
重要组成部分。
（1）一级市场和二级市场
一级市场又称“发行市场”、“初级市场”，是证券发行者
将发行的证券出售给投资者以募集资金的市场。二级市场又
称“流通市场”，是投资者将在发行市场_ 卜取得的证券进行
一次或多次转手买卖的市场。
（2）证券交易所与柜台交易市场
证券交易所是证券买卖双方公开进行交易的场所。美国
的证券交易所包括全国性交易所如纽约证券交易所、美国证
券交易所，以及若干地方性的证券交易所。已经发行的证券
必须在交易所进行上市注册登记，并符合证券交易所对上市
证券的要求（一般是发行资本总额、股东人数、股票数额等要
求〕，才可在证券交易所内挂牌交易。
柜台交易市场是指没有固定场所，通过电话、电传网或
电脑网络进行的证券交易。那些不在证券交易所上市的证券，
甚至有些在证券交易所上市的证券，都可在柜台市场交易。
交易的价格不是通过竞价产生，而是通过双方协商产生。柜
台交易报价目前有两种方式，一种是每日印发的报价单，另
一种是自动报价系统（NASDAQ